En la ISO 14001 Capitulo 9, específicamente en el Punto 9.1.1 verificaremos los resultados de los indicadores de gestión (KPIs); resultados de mediciones, como por ejemplo mediciones de caudal de afluentes, pH de efluentes, ruido o carga térmica; que los instrumentos de medición estén correctamente verificados y/o calibrados; si las mediciones y seguimientos tienen establecida una frecuencia que resulta eficaz; etc. También, se evaluará si toda la información recolectada ha sido analizada y permite a la organización informar sobre las tendencias.
Evaluación del cumplimiento en la ISO 14001 Capitulo 9
De acuerdo con el Punto 9.1.2, según la ISO 14001 Capitulo 9 deberemos verificar el estado de cumplimiento de los requisitos legales y aquellos otros que la organización haya adoptado. Por lo tanto, requisitos legales, previamente identificados según 6.1.3, deberán identificarse si cumplen o no con lo establecido.
En caso no cumplimiento, la organización debería demostrar la gestión realizada (10.2). De esta forma, al auditar requisitos legales, en forma integral barreremos 6.1.3, 9.1.2 y 10.2 y otros que puedan llegar a ser pertinentes. Un incumplimiento de un requisito legal no necesariamente se eleva a no conformidad si, por ejemplo, se identifica y corrige en los procesos del SGA. Las no conformidades relacionadas con el cumplimiento necesitan corregirse, incluso si dichas no conformidades no han generado no conformidades reales con los requisitos legales.
La Auditoria Interna en la ISO 14001 Capitulo 9
Adicionalmente en la ISO 14001 Capitulo 9 especificamente en el Punto 9.2, debería verificarse que el proceso de auditoría interna resulta eficaz y cumple con lo establecido por la norma.
Por ejemplo, se espera ver un programa de auditorías internas, los informes de las auditorías realizadas, la vinculación entre los resultados de auditorías y la planificación de nuevos programas, etc. Se espera que los auditores cumplan con los requisitos de competencia establecidos (7.2), como por ejemplo tener un mínimo de auditorías realizadas como observador, haber realizado un curso de auditor interno, etc. Se verificará el tratamiento de los hallazgos de acuerdo con el capítulo 10.
Revisión por la Dirección
El Punto 9.3 en la ISO 14001 Capitulo 9 establece los requisitos del proceso de revisión por la dirección. Se espera ver un registro de la revisión por la dirección que contemple todas las entradas y salidas definidas.
Puede que se hayan realizado varias revisiones por la dirección parciales y que el conjunto contemple todas las entradas determinadas en la norma. El registro de la revisión por la dirección nos puede servir como un buen check list para la entrevista con la dirección y para poder evidenciar su grado de involucramiento, a medida que analizamos cada entrada en particular. De esta forma, podremos deducir si hubo una participación real de la alta dirección en el proceso de revisión, así como su compromiso con el sistema de gestión (5.1).
